学位授权自主审核的制度架构与风险防范

　　作者简介：孟鸿志，东南大学法学院教授；张运昊，东南大学法学院博士研究生。

　　关键词：学位授权自主审核;制度架构;制度风险;风险防范

　　内容提要：我国高等教育改革一直在国家行政与高校自主之间纠葛拉扯，主要表现为实然运行层面与应然规范层面的矛盾。然而，事实不能替代规范，不断在规范层面扩大高校自主权应该是我国高等教育改革的方向，学位授权自主审核制度可以纳入这一改革进程之中。从其制度架构来看，虽然通过学位授权与学位审核的两权分离并将学位审核权还权于高校的做法的确扩大了高校自主的空间，但2018年学位授权审核制度改革仍然存在着改革方式法治化程度较低、改革对高校平等的侵犯等一系列制度风险。为此，需要通过采取多种防范措施予以消解，包括改革方式的法治化塑造；自主审核资格审批标准、审批程序和退出机制的重置；高校自主审核后的备案制以及学位授予纠纷被告资格公共职能判断标准的引入。

　　标题注释：教育部教育立法研究基地项目“《学位条例》修改中的学位授权法律问题研究”(编号：2242018S30030)。

　　一、问题的提出

　　如何实现大学自主和政府管制之间的平衡一直是高校改革中的核心命题。一方面，一旦过于强调国家权力对高校的管制权，高校的自主空间就可能被压缩，可能“摧毁脆弱的大学自治和学术自由”[1]。另一方面，如果将高校绝对排除在国家管制的范围之外，高校又有可能被“塑造为一个具有压迫、宰制力量的小利维坦”[2]。学位授权审核制度因其直接关涉高校与国家教育行政机关的关系，同样延续着这种平衡逻辑。但由于我国学位制度一开始就被纳入国家计划体制之中，因此这种平衡的维持主要体现为国家教育行政权力的管制放松和高校自主权的扩大，最终目标为实现从“他组织”到“自组织”的转向[3]。在此背景下，国务院学位委员会于2018年4月19日出台《关于高等学校开展学位授权自主审核工作的意见(学位[2018]17号)》(以下简称“《高校授权自主审核意见》”)，就进一步深化学位授权审核制度改革、扩展高校自主权作出政策安排。

　　《高校授权自主审核意见》延续了此前的改革逻辑，是贯彻落实此前教育部等五部门联合发布的《关于深化高等教育领域简政放权放管结合优化服务改革的若干意见(教政法[2017]7号)》(以下简称“《高教放管服若干意见》”)的具体举措，该意见指出：“稳妥推进部分高校自主审核博士硕士学位授权点。”问题在于，面对我国高校和国家权力之间关系的结构性调整，理论界的研究却主要集中于学位制度下游——高校与学生关系的一端，“很大程度上冷落了大学与政府关系定位的研究”[4]。

。殊不知，“大学相对于政府的关系定位对大学与教师、学生的关系定位具有决定性意义”[5]。因此，在学位制度的研究领域中应掀起一场从下游学位授予关系向中上游学位授权关系转变的学术运动。关于学位授权自主审核，我们认为须对以下问题作出回应：第一，高校学位授权自主审核的行为性质应如何界定？第二，学位授权自主审核制度目前的建构方式具有哪些制度风险？第三，应如何克服改革中存在的合法性危机及其他风险？

　　二、高校学位授权自主审核改革中的两权分离与性质界定

　　“学位授权审核是国家行政部门按照一定程序，对学位授予申请单位及其学科和已经获得学位授予权的单位及其学科进行学位授予资格的审定。”[6]这是国家介入高等教育领域的一种表现形式。因此，学位授权审核一直被定位为教育行政机关行使的行政职权，具体包括“学位审核”和“学位授权”两个阶段：“学位审核”是对高校是否拥有学科建设能力的专业判断，“学位授权”是国家作出的授予高校学位授予资格的行政决定。前者是后者作出决定的前提，后者是行政机关进行审核后在其裁量范围内作出的定论。而学位授权自主审核改革对传统学位授权审核制度作出了重大改变，主要体现为将“学位审核”和“学位授权”进行了二权分离并将前者赋予部分高校自主行使，这有效助推了高校学位授权审核程序的简化和学位授权审核属性的转变。

　　(一)高校学位授权自主审核中的两权分离

　　在具体分析高校学位授权自主审核改革中的两权分离及其影响之前，有必要先行厘清高校的公法地位。原因在于，我国高校的公法地位一直以来都存在规范与事实之间的矛盾和冲突。简言之，在规范上，高校被定位为事业单位法人，享有广泛的自主权①。然而，事实上我国高校仍被当作一种“准政府组织”从而被纳入政府的科层制体系中进行管理[7]。高校公法地位定位的不同会对此轮改革的意义产生根本影响，如果将高校等同于某种“准政府组织”，高校学位授权自主审核改革就仅具有政府内部职权调整的功能。相反，如果高校被归属于政府科层体系之外，此轮改革的外部行政法意义就重要得多。

本文由： 前卫杂志社编辑部整理发布，如需转载，请注明来源。

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前卫杂志社编辑部

2019/8/19 14:46:28